Ex-CEO fugitivo preso sob acusações de fraude com investidores

Um ex-CEO de uma empresa de investimentos que anteriormente aparecia como colaborador remunerado da CNBC foi preso sob acusação de fraude depois de mais de dois anos como fugitivo de um Comissão de Segurança e Câmbio investigação, promotores federais disse.

O réu, James Arthur McDonald Jr., é acusado de deturpar aos investidores como usaria milhões de dólares que arrecadou deles entre 2019 e 2021, e também escondeu “perdas massivas” dos investidores que sua empresa Hércules Investimentos LLC havia sustentado, de acordo com um acusação no Tribunal Distrital dos EUA em Los Angeles.

A prisão de McDonald’s no sábado em uma residência em Port Orchard, Washington, ocorreu quase dois meses depois que um juiz federal o considerou civilmente responsável por mais de US$ 3,8 milhões em danos ao SEC por violar as leis de valores mobiliários.

O homem de 52 anos foi detido sem fiança na segunda-feira por um juiz de Tacoma, Washington, tribunal federal, que decidiu que ele corria risco de fuga.

McDonald concordou em ser transferido de Washington para Los Angeles dentro de semanas, para enfrentar acusações de uma acusação de fraude de valores mobiliários, uma acusação de fraude eletrônica, três acusações de fraude de consultor de investimentos e duas acusações de envolvimento em transações monetárias em propriedades derivadas de ações ilegais. atividade.

Ele enfrenta uma sentença máxima possível de 20 anos de prisão se for condenado apenas por fraude de valores mobiliários ou por fraude eletrônica.

Uma declaração de 2022 de um agente do FBI que buscava a prisão do McDonald’s observa que “McDonald também era um colaborador pago da CNBC e apareceu em programas da CNBC várias vezes no final de 2020 e em 2021, comentando sobre tópicos que vão desde recomendações de ações com base em empresas com probabilidade de crescimento durante e depois da pandemia da COVID-19 à ‘desconexão entre a Main Street e Wall Street’ em termos de exuberância do mercado, apesar dos desafios persistentes da pandemia.”

Essa declaração também diz que McDonald regularmente se descrevia em materiais de promoção para investidores como tendo um diploma de bacharel em economia pela Universidade de Harvard, quando na verdade se formou na Harvard Extension School. Essa escola não é uma faculdade tradicional e não oferece bacharelado em economia.

“Os históricos escolares do McDonald’s da Harvard Extension School listam sua concentração como ‘Ciências Sociais’, e apenas uma das dezesseis aulas que ele frequentou… parece ser uma aula de economia”, disse o depoimento.

A Hercules, que era uma das duas empresas dirigidas por McDonald, perdeu no final de 2020 entre US$ 30 milhões e US$ 40 milhões em investimentos de clientes em posições vendidas arriscadas que McDonald assumiu “que efetivamente apostaram contra a saúde da economia dos Estados Unidos após o Eleições presidenciais dos EUA”, disse o Ministério Público dos EUA em Los Angeles em um comunicado à imprensa.

A aposta do McDonald’s teria valido a pena se a eleição causasse “grandes vendas que fariam com que o mercado de ações caísse”, de acordo com o depoimento de 2022 do FBI. “Mas o mercado não caiu como McDonald esperava.”

McDonald, 52 anos, supostamente gastou quase US$ 175 mil dos US$ 675 mil arrecadados de um grupo de investidores vítimas em uma concessionária Porsche, transferiu outros US$ 109.512 de seus fundos para o proprietário de uma casa que ele estava alugando na Califórnia e gastou cerca de US$ 6.800 de seu dinheiro em um site que vendia roupas masculinas de grife, diz a acusação contra ele.

McDonald fugiu em novembro de 2021 depois de não comparecer ao depoimento agendado perante a SEC para testemunhar sobre sua suposta fraude aos investidores no que ele havia apresentado a eles como um plano para lançar um fundo mútuo sob o símbolo “NFLHX”. O ticker teria sido uma homenagem ao carinho do McDonald’s pelo futebol americano da NFL.

“Antes de fugir, McDonald também parecia ter encerrado suas contas de telefone e e-mail anteriores e disse a uma pessoa que planejava ‘desaparecer’”, disseram os promotores.

McDonald também é acusado de representar falsamente aos clientes de sua outra empresa, a Index Strategy Advisors em Redondo Beach, que era um consultor de investimentos registrado, apesar de ter retirado a empresa como consultora de investimentos registrada no estado em maio de 2019.

“O McDonald se apropriou indevidamente dos fundos dos clientes da ISA, usando-os para pagar suas despesas pessoais, pagar aos clientes e/ou credores da Hercules e pagar retornos do tipo Ponzi aos investidores para criar a falsa impressão de que a ISA era uma empresa de sucesso”, diz a acusação.

“O McDonald falsamente representou aos clientes da ISA que seus fundos seriam mantidos em contas individuais. Em vez disso, o réu McDonald misturou os fundos dos clientes da ISA com os fundos dos clientes e fundos pessoais da Hercules.”

No caso de um cliente da ISA que investiu cerca de US$ 351.000 e que mais tarde “precisou do dinheiro para pagar a entrada de uma casa, foi informado por McDonald que grande parte do dinheiro havia sido perdido e nunca recuperou todo o seu investimento”, disseram os promotores.